《实行办案流程再造强化执法规范监督取得成效交流》

实行办案流程再造强化执法规范监督取得成效交流

20xx年初，我局在总结推行集中执法办案体制工作经验，不断分析总结执法办案中存在问题的基础上，针对“两费”停收后的新形势，经过广泛调研论证，推行执法办案流程再造，研究制定了新的执法办案流程并下发文件实施。在执法办案流程再造工作中，我们以相对集中办案体制为基础，以信息化网络技术为支撑，以纪检监察和法制监督为保障，以实行立案、办案、定案分权制约机制为核心，探索出一条符合当前形势的执法办案流程办法。新的执法办案流程办法运作以来，取得了良好成效。

一、推行执法办案流程再造的背景和意义

20xx年初，我局就适应当时形势，探索推行了相对集中办案体制，建立了40余人执法办案队伍，由分局公平交易局向各工商所派驻执法办案中队并由公平交易局统一领导，解决了科所多头执法的问题，促进了分局执法办案的规范化建设。而后我们不断总结分析执法办案中存在的问题，长期以来基层工商人员大部分精力都放在“两费”收取上，在执法办案中大多以追求罚没款任务指标为目的，只顾罚款，而不注重证据是否全面，程序是否合法，案后是否改正违法行为。从以往的执法实践上看，集中表现在一是存有执法随意性的问题，表现为滥用职权，特别滥用行政处罚自由裁量权。或是职权越位，以罚代刑，只要能罚款“挖到篮中就是菜”，而不管程序如何、处罚幅度合理与否。二是存有审批监督流于形式的问题。据《工商行政管理机关行政处罚程序规定》第三章第三节之规定，一般工商执法案件流程为局领导直接审批立案，行政处罚决定则依次由承办机构、法制机构、局领导审批，审批部门均为本单位部门，而监督方面据第八章规定，单位负责人和上级工商机关有权审查监督，即监督并不是必然程序，存在着工商执法审批监督的力度较弱，审批监督程序无实质作用流于形式的问题。因此，推行执法办案流程再造，强化对执法办案的分权监督制约，规范自由裁量权行使，能够有效解决执法随意性和审批监督流于形式的问题。尤其是“两费”停收后工商部门面临着尽快转变工作方式和工作重点的问题，必须要求工商人员依法定程序高质量高水平执法办案，进一步规范执法办案行为，强化办案人员的责任意识，风险意识，端正执法态度和目的，从而促进监管执法职能到位，维护良好的经济发展秩序。

二、新执法办案流程的基本内容和特点

新执法办案流程的基本内容是：办案机构发现案源后报法制科，法制科强化对案源的管理、监督和分流。需要立案的，报局长审批后法制科发放编号，该编号为整个行政处罚程序的统一编号。立案审批后进入调查取证阶段，在此阶段需采取强制措施的要接受法制科监督，报送有关事项审批表。调查结束后，办案机构按照法律依据完整、逻辑推理严密、事实描述详尽、证据分析严谨、体现人文关怀的要求制作说理式调查终结报告。在调查终结报告中办案机构只能提出定性处罚种类和高中低处罚幅度建议。在调查取证时，办案人员及时将案件证据材料通过扫描仪上传至网上办案系统，案审办通过网上办案系统对全部案卷审查后作出具体处罚意见，并报法制科核审。经法制科核审、局长审批后，向当事人下达听证告知和处罚决定书，行政处罚决定书要向法制科备案。法制科根据行政处罚的内容分流到有关科室，工商所对当事人后续行为进行监督、规范，防止重罚款轻规范，职能不到位的情况发生。有关科室、工商所将当事人违法行为纠正情况反馈法制科。当事人违法行为纠正后，将案卷装订、归档，档案报档案室统一保管，归档情况报法制科备案。新执法办案流程有以下四个鲜明特点：

（一）突出案源、强制措施、立案和案后纠正四个环节，强化了法制对执法办案的全程监督。法制科充分发挥总抓手和“牛鼻子”作用，从案源、强制措施实施、立案编号、案件核审、处罚执行、案后纠正、罚没物资处理等几个环节实施全程监督。法制科在原来行使好案件核审、处罚执行等中间环节监督的同时，重点强化了对案源、强制措施、立案和案后纠正四个环节的监督。

一是强化了法制对案件来源的监督，避免了有案不报、有案不查的问题。

二是强化了法制对强制措施行使的监督。法制科统一在办公室盖章后统一保管、发放强制措施办案文书，设立强制措施办案文书发放台账，领取时做好登记，使用完后要登记说明使用去向。

三是强化了法制对立案的监督。法制科负责对办案机构的立案申请进行统一审查和管理。审查各办案机构上报后的案件线索的初审材料，对于符合立案条件决定立案的统一发放案件编号。该编号即贯穿整个案件的告知处罚、责令改正、处罚决定书等程序的始终。对不予立案的，做好记录并说明理由。通过严把立案核准关，减少和预防立案环节不规范行为的发生，有效地杜绝了个别办案机构随意立案、有案不立、压案不报、销案不及时以及多头办案、重复办案等不规范行为的发生。

（一）促进了执法办案的规范化建设和办案队伍业务素质的提高。新执法办案流程由于强化了法制对案源、立案、强制措施使用、立案和案后监督等各个重点的全程监督，有效地避免了有案不查、滥用强制措施、有立案无结果和案后改正不到位的问题，使整个办案过程都纳入了制度化、规范化的轨道，从而促进了办案队伍业务素质的提高，促进了执法办案工作的“四化建设”。

（二）促进了执法办案的廉政风险点监督和办案队伍的廉政建设。新办案流程实行了立案、办案、定案分权制约机制，办案人员与当事人直接接触但无权作出具体的处罚意见，案审办人员根据客观案情并依据自由裁量细则决定具体处罚意见但不与当事人直接接触，从而有效地避免了人情因素、不廉洁因素对定案的干扰，规范了自由裁量权行使，有效地克服了处罚幅度随意性问题，同时，纪检监察强化对办案的全面监督，从机制上减少了廉政风险的发生，促进了办案队伍的廉政建设。

（三）促进了执法办案的公平、公正，从而在社会上树立了良好工商执法形象。新办案流程实行网上办案，每一个办案环节都紧密衔接并互相监督制约，推行说理式处罚决定书，对处罚决定的定性和处罚幅度有详细的分析说明，每一个处罚决定都合法、合情、合理，同一种案情所做出的处罚决定基本相同，从而促进了执法办案的公平、公正，让当事人充分理解、认可，从而在业户群众中树立了良好的工商执法形象。