《资本市场健康发展实施意见》

资本市场健康发展实施意见

为促进*市资本市场持续快速健康发展，更好地为经济社会发展服务，根据《*省人民政府关于推进资本市场改革开放和稳定发展的意见》精神，结合*市实际，提出如下实施意见。

一、资本市场发展的指导思想和任务目标

（一）指导思想。以*理论和“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻党的*和*、*全会精神，坚持科学发展观，充分发挥资本市场在全市经济发展中的作用，优化资源配置，加快经济增长方式的转变;加强政府引导，积极为资本市场发展创造良好环境;正确处理改革、发展、稳定的关系，坚持循序渐进，注重发展质量，规范企业运行，防范市场风险。

（二）任务目标。以扩大直接融资、完善资本市场结构、更大限度地发挥市场在资源配置中的基础性作用为目标，大力发展证券、债券、期货和产权交易市场，培育一批实力雄厚、管理规范、综合竞争力强的中介机构群体，扩大资本市场总体规模，提高资本市场发展质量。到20*年，力争平均每年新增上市公司和发行债券企业2-3家，50%以上的上市公司具备再融资能力;全市上市公司数量较20*年翻一番，全市企业年直接融资规模走在全省前列。

二、加强统筹规划和协调服务，推动优质企业改制上市

（一）以加快经济结构调整、推进经济体制改革、转变经济增长方式为着力点，围绕构筑现代产业体系，紧密结合国有资产布局调整和企业改制工作，支持符合国家产业政策、具有发展优势的各类优质企业改制上市。对市里确定的钢铁、汽车、电子、石化等重点产业链和电子信息、生物制药、新材料等高新技术领域的企业，要通过横向参股、控股形成资产联结纽带，加快构筑产业链条，具备条件的要改制为规范的公司制企业;对主业突出、业内领先和具有驰名商标、名牌产品的企业，要吸引社会资本改组、改造，整合资源，扩大主业优势，尽快做强做优;对前期已完成上市辅导和以定向募集方式设立的公司，要按照《公司法》和中国证监会的有关规定，认真做好规范完善工作，抓紧解决遗留问题，改善资本质量，提高投资回报率，争取尽早上市。要进一步加大对民营企业、农业产业化龙头企业和服务业骨干企业改制上市工作的扶持、引导力度，培植上市后备资源，拓宽中小企业融资渠道。要加快实施县域经济发展战略，积极推动有实力的县域企业重组上市。

（二）认真搞好企业改制上市的统筹规划和协调服务。对全市企业上市资源进行调查摸底，按照“上市一批、申报一批、培植一批、储备一批”的要求，制定企业上市工作规划，建立企业上市资源库，根据不同情况，实行分类指导。坚持“境内与境外上市兼顾、主板与创业板上市并举”的方针，鼓励企业因企制宜选择上市途径，探索并走出一条成本低、时间短、融资多、风险小的上市路子。积极推动规模较大、竞争力较强的企业在国内主板上市;引导科技含量较高、成长性好的中小企业在中小企业板上市;按照国家有关要求，积极做好原在省产权交易所挂牌企业的吸收合并工作，推动符合条件的公司直接或间接上市;拓宽与境外资本市场的联系通道，支持企业多种形式到境外上市。要加强与证券监管部门的联系和沟通，主动汇报*市企业上市工作情况，争取指导和支持。积极吸引境内外资本市场中介机构、机构投资者落户*或在*开展业务，并给予域外投资者的各项优惠政策;有关部门要经常组织各类推介活动，为券商、企业沟通提供服务。

（三）加强对改制上市企业的政策扶持。市政府有关部门要积极支持符合条件的拟上市企业申报高新技术企业、申请国家高新技术产业化基金和省市高新技术成果转化风险投资基金、中小企业专项资金、应用技术研究与开发资金、科技型中小企业创新发展专项扶持资金等各类政策性资金;对拟上市企业在改制重组过程中办理资产置换、剥离、收购、财产登记过户的交易税费等费用，符合国家政策规定的，按规定给予相应优惠;对拟上市企业要本着尊重历史、有利发展的原则，“一厂一策、一事一议”地妥善处理历史遗留问题。

三、提高上市公司质量，推进上市公司规范运作和做强做优

（一）按照全市经济结构调整的具体要求，将上市公司的发展与实施新型工业强市战略、培育具有国际竞争力的大公司紧密结合，继续推进上市公司的实质性并购和重组，提高上市公司质量和经营业绩，增强上市公司的综合实力。支持主业突出、竞争优势明显、融资能力强的上市公司收购兼并同行业上市公司和非上市企业，或以资本为纽带进行强强联合，不断扩大经济规模;支持发展势头良好、符合条件的上市公司通过配股、增发新股、发行可转换债券等形式，扩大融资规模，实现低成本扩张;对国有控股比例过高的上市公司，支持其引进境内外战略投资者，实现投资主体多元化;对有发展前景，但受历史包袱困扰的国有控股上市公司，采取债务重组、资产置换等方式减负;对主业不突出的上市公司，要加快产业和产品结构调整，重塑主业;对主业经营困难、自身难以改善的国有控股上市公司，通过多种途径吸引优质资产注入，实现主业转型;对主业瘫痪、资不抵债、退市风险突出的“st”公司，争取引进有实力的企业进行并购重组，彻底化解风险。

（二）按照现代企业制度的要求，完善上市公司法人治理结构，真正形成权力机构、决策机构、监督机构和经营管理者之间的制衡机制。依法规范上市公司控股股东和上市公司之间的关系，保证上市公司业务、资产、人员、机构、财务的独立，防止和杜绝控股股东占用上市公司资金以及违规担保等问题。控股股东与上市公司之间的关联交易，必须遵循“公平、公正、公开”的原则，不得利用关联交易转移上市公司的利润、优质资产，不得通过关联交易向上市公司转移劣质资产或以非公允的价格向上市公司转移资产。控股股东与上市公司的关联交易，要按规定作为重大事项予以公告。建立健全上市公司高层管理人员激励约束机制。在现有法律法规许可范围内，探索建立股权激励制、年薪制等分配制度，把上市公司高层管理人员薪酬制度改革与业绩考核结合起来。

（三）继续加强对上市公司的支持和协调服务。上市公司募集资金投资项目符合规定条件的，有关部门应积极帮助争取国债贴息项目。鼓励上市公司投资基础设施和公用事业，对投资国家、省和市重点建设项目并符合国家税收规定条件的上市公司，按规定给予税收优惠支持。各级、各部门要积极牵线搭桥，鼓励和支持有实力的境内外投资者参与上市公司重组。参与上市公司重组的企业，经批准可适当减免重组相关费用。积极支持重组后符合条件的上市公司申报再融资。个别国有控股上市公司在改制上市前由于资产不实、政策性兼并困难企业等原因形成的不良资产及上市后因非经营性因素造成的呆坏账，依照责任主体分别负责的原则，按程序报批后核销。积极争取国家证券监督管理部门的支持，进行上市公司以股抵债、定向回购股份试点，以市场化方式妥善解决大股东占用上市公司资金等历史遗留问题。

（六）增强资本市场中介服务机构的综合实力。完善会计师事务所、律师事务所等社会中介机构的转体改制和组织制度创新。规范中介服务主体及其行为，强化社会中介机构及其从业人员的风险意识、责任意识和自律意识。积极创新中介机构发展管理模式，逐步形成自*发展、市场调控、政府监管的体制，促进统一、开放的中介服务市场建设。

六、加强组织领导，营造良好的资本市场发展环境

各级、各部门要把推进资本市场改革开放和稳定发展作为关系全市经济发展的大事来抓，把利用资本市场融资、推进企业上市作为深化经济体制改革、转变经济增长方式的重要措施，从实际出发，研究制定具体实施方案。有关部门要建立信息共享、沟通便捷、职责明确的协调配合机制和经常性、制度化的信息沟通渠道和工作制度。要切实把政府经济管理职能转到主要为市场主体服务和创造良好发展环境上来，按照政企分开、政资分开和政事分开的原则，把不该政府管的事坚决交给企业、市场和中介机构去办，加快清理各种不合理的政策规定，为资本市场发展创造良好的社会氛围和宽松的政策环境。要加强对资本市场的学习和研究，加快资本市场专业人才的培养和引进步伐，不断提高驾驭资本市场的能力，积极推动*市资本市场的改革开放和稳定发展。