《乔乐卫生院开展风险岗位廉能管理》

乔乐卫生院开展风险岗位廉能管理

工作实施方案

为认真贯彻落实《安义县卫生局开展风险岗位廉能管理工作实施方案》的文件精神，结合我院实际特制定如下实施方案。

一、指导思想

坚持邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻落实科学发展观，按照“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针，运用现代管理理念和科学管理办法，以领导干部、重要岗位、关键环节为重点，以增强党员干部及重点岗位人员特别是领导干部抵御风险能力为基本要求，以建立能够提前发现、有效预防、及时化解廉能风险的长效工作机制为目标，紧紧围绕行政决策、药品购销、人事管理、医疗服务、新农合补偿、财务管理、工程项目管理以及具有自由裁量权、业务处置权的重要岗位和关键环节，运用教育、制度、监督等有效措施，把廉能风险查到点，惩防体系建到岗，着力抓好要害部位、关键环节的廉能风险防范，最大限度地降低腐败风险，营造风清气正的良好环境。

二、目标要求、主要内容和实施范围

（一）目标要求。按照全面开展、突出重点、扎实推进、务求实效的总体要求，2011年3月在医院重点关键岗位全面开展风险岗位廉政管理工作，到2011年12月初步形成覆盖风险岗位廉能管理工作网络，初步建成相关工作配套制度体系；到2012年年底，形成比较完善的风险岗位廉能管理长效机制，通过推行风险岗位廉能管理，实现岗位风险最小化、廉政效能最大化、发展环境最优化的目标。

（二）主要内容。坚持廉政与效能有机统

一、廉能管理与业务工作有效融合、廉能管理与制度创新紧密结合的原则，围绕权力运行和监督制约，从院、科、重点岗位“三个层次”，认真查找岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等方面可能引发腐败的风险，有针对性地制定和实施相应防控措施，着力形成以岗位为点、程序为线、制度为面的覆盖各单位、所有岗位的廉能风险防控机制，提高预防腐败工作的科学化、系统化水平。重点抓好清理岗位权限、排查岗位风险、规范业务流程、公开权力运行、推进风险防控、实行风险预警、强化效能监察等8项工作。

（三）实施范围

风险岗位廉能管理工作实施范围包括全院各科室及其全体工作人员。重点是：全院副院以上领导干部及各重点岗位。

三、组织领导

在局落实党风廉政建设责任制领导小组领导下，成立以院长为组长的风险岗位廉能管理工作领导小组.风险岗位廉能管理工作领导小组下设办公室，具体负责全系统廉能风险防范管理日常工作。

四、方法步骤

全院各重点岗位要紧密结合自身实际，积极稳妥推进风险岗位廉能管理，重点抓好以下工作。

1.理清岗位权限。对照相关法律法规和“三定”方案等规定，本着“职权法定、程序法定”的原则，对风险岗位权力事项进行清理，逐项审核确定权力事项的类别、行使依据、责任主体、服务承诺和工作纪律，编制风险岗位职权目录。在清理过程中，要防止已压缩的权力事项扩张、已取消的权力事项反弹。在理清岗位权限的基础上，对梳理出的权力事项进行流程优化和再造。针对每项业务，按照廉洁、高效、便民的原则，制定业务流程图，明确业务办理的条件、承办岗位、运作程序、办理时限、监督制约、相对人权利以及投诉举报途径和方式，确保程序规范、效率提高、简明清晰、方便办事。同时，编制好风险岗位业务流程目录。将风险岗位职权目录和业务流程目录以适当途径和方式向社会公布。对群众普遍关心、涉及群众切身利益的权力事项，要公开其办理程序和办理过程，确保办理事项从受理到办结全过程可查可控，接受社会和群众的监督。

2.查找廉能风险。主要任务是按照上级部署要求，对开展风险岗位廉能管理工作进行动员部署，结合院、科、和重点岗位及其工作人员的实际，认真查找廉能风险点，做到廉能风险查准、查全、查深，为制定廉能风险防范措施奠定基础。

（1）宣传发动。结合实际制定实施方案，及时召开动员大会进行安排部署，加强培训指导，明确工作内容和工作要求。要充分利用电视、网站、宣传栏等载体，宣传风险岗位廉能管理工作的主要精神和基本内容，教育和引导各级干部牢固树立风险意识，真正看到廉能风险的客观存在性与现实危害性，自觉参与到风险岗位廉能管理工作中来，主动查找风险点，确保对苗头性问题及早发现、及早提醒、及早纠正，最大限度地降低廉能风险，有效预防腐败问题的发生。

（2）查找风险。全院要按院、科、重点岗位三个层次排查廉能风险。主要采取自己找、群众提、互相查、领导点、组织评五种方法和利用举报投诉、财务审计、执法检查、问卷调查等专用监督渠道和手段，重点查找五类风险。一是岗位职责风险。重点查找由于工作岗位的特殊性，可能造成不履行或不正确履行职责的因素。领导班子成员要查找在集体决策行为和执行议事规则等方面可能存在的廉能风险，在贯彻民主集中制、重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金使用等方面存在的廉能风险；中层岗位人员要查找管理、服务等环节可能存在的廉能风险，一般岗位工作人员要查找履行职责、执行制度等过程中可能存在的廉能风险，在资金流量大、业务频率高、权力相对集中的业务工作中可能存在的廉能风险。二是业务流程风险。重点查找由于工作程序和个人自由裁量权空间过大，可能造成权力失控和行为失范的因素。为了更准确地查找风险点，各管理对象要对岗位的工作职责和工作流程重新梳理一遍，绘制出本单位新的工作流程图。三是机制制度风险。重点查找由于缺乏工作制度的明确覆盖及工作时限、标准、质量等明确规定，可能导致行政行为失控的因素。要在对现有工作制度进行梳理的基础上，查找制度是否有效、管用，是否覆盖各项工作，是否覆盖权力运行的全过程；查找未能根据改革发展和党风廉政建设的需要及时制定、完善相关制度，执行和落实制度不到位，不能形成有效的规范化管理措施等方面的廉能风险。特别是要查找在贯彻执行民主集中制、“三重一大”制度等方面存在的薄弱环节，进一步完善各个领域的有关制度。四是工作效率风险。重点查找由于工作责任心不强、办事拖拉、不作为等行为，可能造成工作效率低下的因素。五是外部环境风险。结合自身实际和岗位特点，从工作对象、服务对象等方面，重点查找行业“潜规则”对岗位的干扰、生活圈和社交圈对个人的不利影响等因素。

（3）廉能风险等级评估。根据风险点发生的机率大小、可能造成的危害程度，将风险等级划分为三级。一级风险是发生机率高的风险，或者一旦发生可能造成严重损害后果的风险。主要指涉及“三重一大”事项，涉及人、财、物等权力较大、有自由裁量权和业务处置权的岗位，容易造成严重违纪违法行为，可能出现构成犯罪、被司法机关追究刑事责任的风险；二级风险是发生机率较高的风险，或者一旦发生可能造成较为严重损害后果的风险。主要指不直接拥有人、财、物的支配权，但可借助工作中的权力和机会谋取私利的岗位，容易发生违规行为，可能违反相关法规、受到纪律处分的风险；三级风险是发生机率较小的风险，或者一旦发生有可能造成不良社会影响或造成一定经济损失的风险。主要指不涉及人、财、物等权力，工作内容较公开透明的岗位，容易造成轻微违规违纪行为，可能受到内部责任追究、通报批评、诫勉或警示谈话的风险。廉能风险等级评估要与查找廉能风险点同时进行，各重点岗位廉能风险点查找和等级评估情况报局风险岗位廉能管理工作领导小组审核通过后最终确定，其他岗位经本单位风险岗位廉能管理工作领导小组审核通过后最终确定。廉能风险等级原则上三年一评定，对因工作职责发生变动或承担阶段性重要工作引起权力变化的，应按规定程序重新评定风险等级，并报风险岗位廉能管理工作领导小组办公室审核备案存档。局风险岗位廉能管理工作领导小组每年可根据掌握的有关信访举报、案件查处、民主评议、专项检查、党风廉政建设责任制考核等情况，要求有关部门和单位按规定程序调整风险等级。

（4）建立廉能风险信息档案。各重点岗位要将查找到的各个层次的廉能风险登记汇总，填写部门廉能风险识别防控表（见附表1）和个人廉能风险识别防控表（见附表2），单位领导班子要对各个层次的廉能风险情况进行分析评估后，要明确每个廉能风险点的监控责任人，建立台帐，并将副院长以上领导干部廉能风险识别防控表报局风险岗位廉能管理工作领导小组办公室备案。针对重点岗位风险较高的情况，各重点岗位要层层签订“重点岗位廉能风险防范责任书”，廉能风险重点岗位责任人要填写“重点岗位廉能风险防范承诺书”，承诺内容要向社会公布，并与廉能风险识别防控表一起存入廉能风险信息档案，实行集中规范管理。

3.制定防控措施。主要任务是针对排查出的廉能风险，制定廉能风险防范措施，建立防控模式，做到任务明确、责任到人，建立完善以岗位为点、程序为线、制度为面环环相扣的廉能风险防控机制。通过前期预防、中期监控和后期处置等措施，对可能发生的腐败行为实施有效控制。要重点研究加强“一把手”岗位廉能风险防范措施。细化“三重一大”等重要问题的决策权、执行权制度，实施有效制约和监督，有效防止个人说了算、独断专行、把个人意志强加于民主决策。

（1）落实前期预防措施。主要是从加强党性修养、思想道德建设和制度机制层面主动做好防范，最大限度地从源头排除可能发生不廉洁问题的隐患。深入开展权力观和廉洁从业教育，引导公务员和其他公职人员牢固树立廉洁意识、风险意识和责任意识，增强拒腐防变的主动性和坚定性，更加自觉地做到自重、自省、自警、自励。完善办事公开机制和廉能承诺制，主动接受群众和社会的监督。结合各个风险点的实际、规范工作流程，制定相关程序性文件，修订完善原有的规章制度，用制度管人管事，靠健全的制度和科学有效的机制遏制廉能风险的发生。加大对热点、重点岗位人员定期交流或轮岗力度，防止廉能风险发生。

（2）建立中期监控机制。通过对各岗位行政行为、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题。按照“集中统

一、联合共享、安全高效”的要求，促进权力公开透明规范运行。健全机关效能监察投诉网络，加大投诉件查办力度等措施，着力提升风险岗位工作人员的工作效能和服务水平。各重点岗位要将岗位廉能风险点、风险级别、防控措施、监控责任人等信息整理汇总，以一定形式进行公开，接受群众监督。要充分运用各种手段加强对廉能风险点的监控，认真落实廉政谈话、个人重大事项报告、述职述廉、民主生活会、民主评议等制度，严格执行民主决策制度和财务审批制度，凡涉及重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金使用等事项，必须经领导班子集体研究决定。针对日常管理中存在的漏洞和薄弱环节，及时制定相应的制度。实行民主评议重要岗位中层干部制度，加强社会监督。

（3）实行后期处置办法。实行风险预警，对有明显风险表现的个人及时进行纠错和提醒，防止可能出现或正在演变的腐败问题发生。通过信访举报、行政监察、政风行风热线、行政效能投诉等多种渠道，定时、定向收集风险岗位的风险信息，加强对岗位风险的分析、辨识和评估。对潜在的、可能发生的或正在发生的风险，按不同级别发出预警，对群众有举报、社会有反映、不按照规定落实廉能风险防范措施的，采取谈话提醒、诫勉纠错、责任追究等措施，帮助和督促其及时纠正工作中的失误和偏差，堵塞漏洞，化解风险。对整改不力，群众仍有反映的，按照相关规定，予以追究。

4.检查防范效果。主要任务是对风险防范管理工作进行考核。按照单位自查与上级督查相结合的方式，全面系统地考核评价风险防范管理工作的落实情况，形成考核报告和考核结果运用意见。

（1）开展自查。在风险岗位廉能管理的执行过程中，各重点岗位要按照风险岗位廉能管理的考核标准，开展自查自纠，及时发现问题，并形成自查报告，报局风险岗位廉能管理工作领导小组。

（2）加强督查。院风险岗位廉能管理工作领导小组办公室将定期不定期对各重点岗位廉能风险防范承诺、防控措施落实等情况进行监督检查。对发现制度不落实，防控措施不到位的要及时指出，责成整改，保证廉能风险防范工作有效运行。对廉能风险重点岗位情况及岗位业务工作流程要在一定范围公开，接受社会各界的监督，通过召开座谈会、明查暗访等形式发挥社会监督作用，核实党员干部个人申报事项的准确度和公开承诺履行情况。

（3）评估考核。局风险岗位廉能管理工作领导小组办公室要制定《考核标准》，每年对各单位廉能风险防范工作质量、效果和防范措施进行一次全面检查和综合评价，并将考核情况纳入党风廉政建设责任制检查考核范围。

（4）责任追究。在开展风险岗位廉能管理工作中，有下列情形之一的，对直接责任人和其他责任人员进行责任追究。

①不按照规定落实风险防范措施，情节轻微的；廉政责任制民主测评满意度较低的，将给予必要提醒谈话和警示提醒。

②对群众举报并经查实的，或在民主评议中排在后三位的岗位负责人，将给予“廉能风险黄牌警告”。③情节严重、影响恶劣的，要对该岗位责任人和主管人员给予调离岗位、停职检查或免职处理。

④重点岗位人员发生违规违纪案件或被给予“廉能风险黄牌警告”的，取消该单位在本年度党风廉政责任制考核中领导班子、主要领导和分管领导评先评优资格。

⑤对不认真开展工作，不积极防控廉能风险，导致部门和人员发生违纪违法案件的，除严肃惩处违纪违法人员外，要按照《关于实行党政领导干部问责的暂行规定》对负有失职、失察责任的直接领导和主要领导进行责任追究。

五、工作要求

1.统一思想认识。开展风险岗位廉能管理工作是落实惩防体系建设、从源头上预防腐败的重要措施，各重点岗位人员要从贯彻落实科学发展观、加强党的执政能力的高度，进一步提高对开展风险岗位廉能管理工作重要性和必要性的认识，切实增强责任感和使命感。要广泛宣传风险岗位廉能管理工作的重要意义，使广大党员干部充分认识到廉能风险的客观存在性与现实危害性，牢固树立廉能风险意识，自觉参与到防范工作中来，形成开展风险岗位廉能管理工作的良好氛围。

2.加强组织领导。医院要加强组织领导，周密部署安排，认真组织实施。党政领导班子及其成员要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，带头查找廉能风险，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的风险岗位廉能管理工作。

3.务求工作实效。防范廉能风险要在党委的统一领导下，坚持积极稳妥、循序渐进，做到长远目标与阶段性目标相结合、整体推进与重点突破相结合、贯彻党风廉政建设责任制与构建惩治和预防腐败体系建设相结合。通过开展风险岗位廉能管理，增强党员干部特别是领导干部廉洁自律意识、风险防范意识、遵纪守法意识，有效预防和避免违纪违法行为的发生，确保风险岗位廉能管理工作取得实效。

第二篇：风险岗位廉能管理规范风险岗位廉能管理规范

摘要：党的十七大报告指出：“在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设，拓展从源头上防治腐败工作领域。”树立改革创新精神，完善烟草系统惩治和预防腐败体系建设，是我们当前的一项重大政治任务。有效防范廉政风险，是其中的一项基础性、探索性工作，也是近年来我省烟草系统构建惩防体系的突出经验和有效做法。本文从风险岗位廉能管理主要内容着手，提出风险岗位廉能管理的现实意义并总结风险岗位廉能管理的特点。从查找并评估风险等级、制定并实施防范措施、评估及检验防范效果和考核防范效果，完善管理体系等方面探讨如何开展风险岗位廉能管理工作。

开展廉能管理是拓展烟草行业行风廉政建设领域，完善具有烟草行业特点的惩防体系建设的创新思路和重要举措。赣南烟叶复烤有限公司深入贯彻落中央关于预防腐败工作的指示精神，按照上级要求，积极开展了廉能管理的工作实践，进行了相关的探索和思考。

一、风险岗位廉能管理的主要内容

“廉能管理”是以科学发展观为指导，将“预防腐败”的工作理念和风险管理理论、质量管理方法应用于反腐倡廉行政审批或管理事项的工作岗位和重点工作环节可能发生腐败的廉政风险点，科学评定廉政风险等级，采取有效地预防和监控对策，切实预防腐败行为发生。

廉能管理的核心就是通过加强制度机制约束和制衡来化解、转移和降低由于岗位职责的特殊性及存在思想道德、外部环境和制度机制等方面的实际风险，可能造成在岗人员不正确履行行政职责或不作为，构成失职渎职、“以权谋私”等严重后果的廉政风险，同时依靠制度机制的优化达到防止主观偏差和客观环境侵扰的效果。

二、推进风险岗位廉能管理规范工作的重要意义

开展风险岗位廉能管理规范工作是全面落实党的十七大提出的进一步加强反腐倡廉建设、建立健全惩治和预防腐败体系工作的重要举措，是烟草系统进一步加强党风廉政建设的重要内容，也是烟草系统落实科学发展观，提高干部素质和管理水平等重要工作的组成部分。认真开展廉政风险防范管理工作，一是有利于更好地履行职责，真正做到立党为公，执政为民；二是有利于强化教育、制度、监督三位一体的工作机制，提高党风廉政建设工作实效；三是有利于增强领导干部廉洁自律意识，把预防腐败的工作落到实处；四是有利于明确岗位职责和工作标准，完善各项管理制度，规范行政行为，减低行政风险，提高行政管理水平。

三、风险岗位廉能管理规范的特点

（一）注重预防。引入风险管理机制，在明确和充分评估廉政风险种类和级别的基础上，通过制定和实施有针对性的预防措施，监理预警和防范机制，做好弥补漏洞，降低风险，防患于未然，把保护干部和注重预防的工作落到实处。

（二）突出重点。紧密联系实际，通过查找评定廉政风险和制定防范措施，把重大决策、重大项目安排和大额度资金审批及使用、重要人事任免等重点工作岗位和关键环节纳入重点监控管理范畴。

（三）过程管理。加强对管理事项从经办开端到完结全过程的管理，通过预防措施，及时发现潜在的廉政风险和管理的薄弱环节，纠正问题，循环反复，达到规范管理行为的目的。

（四）自我完善。从自己最熟悉的日常工作环节入手，发现最易伤害自己的廉政风险，选择确定最适用的防范措施，达到确保自己不出现“以权谋私”等腐败问题的效果。

四、如何开展风险岗位廉能管理工作

廉能管理具体可分为“查找及评定风险等级”、“制定并实施防范措施”、“评估及检验防范效果”、“考核防范效果，完善管理体系”四个循环渐进的管理环节。

（一）查找并评估风险等级。从权力行使过程入手查找可能发生腐败行为的薄弱环节，确定“风险点”，评估风险等级，以预防、监控和处置为主，制定防范措施。

1.梳理职权清单。一是对权力进行全面清理。按照“谁行使、谁清理”的原则，自上而下进行排查，行使哪些权力，行使依据是什么，列出权力名称和行使依据。二是对权力进行确认。对清理出来的权力，按照文件授权原则进行确认。三是确认的权力汇总，并在一定范围内进行公示。

2.查找廉政风险点。一是查找岗位风险。对照以往履行职责、执行制度的情况，通过自己找、领导提、群众帮、组织定等多种形式，分析并查找出个人在行使权力过程中存在的风险。二是查找部门风险。对照职责定位和行使的权力，查找出在业务工作流程、制度机制和外部环境等方面可能存在的风险。三是查找单位风险。重点查找领导班子在“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）等方面容易产生的风险、四是查找行业风险。针对行业或系统特点，查找行业、在业务工作中可能出现的共性问题。对查找出来的廉政风险，上级组织要进行审定，并在一定范围进行公示，接受监督。

3.进行风险评估。按照风险发生的几率或者危害程度，进行分析、评估，确定排查出来的风险点的风险等级，经审核后在一定范围进行公示。

（二）制定并实施防范措施。对可能发生腐败行为的重要岗位、重点环节，有针对性地制定严密的监控措施，通过前期预防措施、中期监控机制和后期处置办法，及时纠正不当行为，避免苗头性、倾向性问题演变成为违法乱纪行为，并适时将风险防范措施上升、固化为反腐倡廉制度，着力形成以岗为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防范机制。

1.岗位（职责）风险防控。对照岗位职责以及与业务工作相关的各项法律法规制度，提出防范控制风险的具体措施和办法。

2.部门风险防范。对照责任要求，根据查找出来的在管理事项、审批事项、执法检查事项和单位职能方面存在的风险点，从工作流程、制度机制和外部环境等方面有针对性地提出部门防控风险的具体措施和办法。

3.单位风险防范。由党政领导班子对照党风廉政建设责任制的要求，围绕决策、执行过程和监督、检查、考核等关键环节，研究制定具体防控措施和相关工作程序，统一以流程图或者表格等形式在一定范围内予以公开。

4.行业风险防控。分析行业存在的共性问题，进一步健全完善防控风险的相关规章制度，形成廉政风险防范管理上下一体、左右联动的通畅、有效运行机制。

3、打造了一支廉洁高效的干部队伍。开展风险岗位廉能管理工作，有力地促进了我公司惩防体系2012年工作重点的推进，创新了反腐倡廉工作方法，深化了预防腐败制度建设，加大了治本力度，优化了党风廉政建设工作格局，取得了“以廉促效”的联动效应。通过机关干部日常谈心谈话

制度、重大事项报告制度等措施，进一步优化干部队伍素质，有力地促进了我公司党性强、业务精、作风正的干部队伍建设工作。

我们在开展风险岗位廉能管理工作中虽然做了一些工作，但是风险岗位廉能管理工作是一项全新的长期的任务，我们一定按照集团公司纪委的统一部署和总体要求，紧密结合本单位的实际，认真落实党风廉政建设的各项工作。