《风险提示心得 内控合规无小事》

风险提示心得 内控合规无小事

合规无小事

所谓“欲立立人，欲达达人”，做合规文化建设工作，也应该首先做好立人工作。我联社在合规文化建设工作中，将着力点突出放在“合规员工”特别是新进员工的培养上。

大力推动全员合规文化学习。只有通过学习才能获得统一的认知，塑造共同的理念，从而将合规精神内化为具体行为，经由整体行为提升为信用社的文化特色。为此，我们要扎实推进合规文化学习，坚持领导班子学习制度，坚持中层管理干部带头读书笔记活动，坚持自学与集中学习相结合。其中，集中学习由各单位推荐（鼓励员工自荐）业务骨干为授课人员，结合自己岗位进行相关制度、办法、流程的讲解，讲授内容必须紧密联系实际，突出重点，条理清晰，杜绝照本宣科，讲课的人首先自己要学透、悟透，既要善于将学习内容融汇贯穿于日常工作细节，又要善于带动周围的同志一起学习和提高。自学是要求全体干部职工结合自身岗位，对应知应会规章制度、操作流程。合规部将定期不定期到基层社、各部室检查验收学习结果，检查结果记入合规文化建设得分。通过坚持不懈的全员合规文化学习，力求将合规经营理念、各项规章制度、操作流程入脑入心，为贯彻执行各项规章制度打好基础。

育新人，用新招。新入社员工犹如一张白纸，跟着什么前辈，练就什么手。为充分发挥优秀前辈的模范作用，也为了确保新入社员工的健康成长，我们应当建立了“由优秀前辈传、帮、带新进大学生”机制，从全区选拔出一批工作业绩一流、作风品德过硬、一贯热心带动新人的同志，对新进大学生实行传、帮、带式的岗位培养。由优秀前辈手把手培养新人，传授技能是一方面，更重要的是一种精神的传承、传播。通过优秀前辈的言传身教，学到全面扎实的工作技能的同时，养成一种高度负责、严谨细致的工作作风，一种开拓进取、奋勇争先、永不言败的精神境界。这等于是在为我们信用社的长久健康发展储备“合规”人才，储备“亮剑”精神。

营造合规氛围。氛围，即风气，环境，对事物发展的趋势和成败起到至关重要的作用。但是我们现在恰恰缺少良好的合规氛围。从现实中看，大多数人的不执行制度只是出于怕麻烦、图简单、图方便的心态，或是认为上有政策下有对策，认为如果完全遵守规则工作就没法开展了。他们太自信于所谓的大案要案不会出现自己的身边了。甚至部分领导也抱着这种观念：不出事什么都好。但恰恰是这种错误的心态营造出了一种十分危险的氛围：不管合不合规，只要不出事就行。实际上要出的事就一定隐藏在这种氛围中。

在实际工作中，往往大案一出，我们就来个事后诸葛亮。处理责任人，但这时候基本上已经造成严重损失且难以挽回了。但是，假如我们有一个“人人自觉合规，事事讲求合规，合规无小事”的工作氛围，那么，他的领导就会早发觉早制止，他的同事就会早发觉早提醒，也许就不会出这个案子了。

要想不出事故，就必须要控制住事故发生之前的那“1000多起事故隐患”，破除“不管合不合规，只要不出事就行”的错误观念，从上到下积极营造“人人重视合规，时时事事讲求合规”良好合规氛围。

我们必须通过培训学习、各种宣传活动、领导层的率先垂范、严格有效的合规绩效考核制度、合规问责制度、诚信举报制度等多种措施来让员工臵身于合规文化氛围，时时事事不忘合规，以合规为荣，违规为耻，将合规融入到自己的日常行为规范中，融入到每一笔业务的操作规范中，融入到对客户负责、对自己负责、对信用社负责的积极态度中，最终将合规精神内化整体行为，上升为合规文化。