《开展纪检监察人员履职责任风险防范教育》

开展纪检监察人员履职责任风险防范教育

近年来，随着政府问责制的强化，我们作为政府管辖下的工商职能部门履职责任风险越来越大，尤其是处于监管执法第一线的基层工商部门，经常处在舆论、行政和司法“问责”的风口浪尖。因此，我们必须开展履职责任风险防范教育。

一、履职责任风险的存在与体现

当前，我们工商部门履职责任风险主要存在以下几个方面：

（一）对市场主体准入把关不严。国家颁布的《行政许可法》赋予工商行政管理机关市场主体登记注册权，要求各级工商行政管理机关必须严格把好市场主体准入关。但从现实情况来看，特别是近年来引起社会神经高度敏感的一些热点事件问责结果来看，工商行政管理机关的这一法定职责并没有完全履行好。这客观原因也有主观原因。客观原因在于我们工商部门只对当事人提交的资料进行形式审查。对于材料齐全的资料我们都给予登记。主观上，出现这些方面的审查是否严格、是否规范，责任在于登记注册人员的业务素质和工作责任心。这就出现了食品生产经营企业、易燃易爆行业、大型商场及娱乐场所的开业登记环节。比如，申请登记的前置审批手续是否齐全，是否符合法定形式，是否有与生产、经营项目相适应的经营场所等。如果审查不严、不规范，就会埋下履职责任风险隐患。

（二）对流通领域商品质量监管不到位。最近几年，工商部门通过开展一系列的专项整治活动，也实行了监管关口前移的各项试点工作，流通领域的商品质量有所好转。但由于我们工商部门监管范围可谓是面广线长，而我们人力物力有限，所以假冒伪劣商品并没有远离人们的视野，尤其是在广大农村地区由于受消费环境和生活水平的制约商品质量更是令人堪

忧，大量假冒、“三无”、劣质食品流向农村，农资市场鱼龙混杂，食品安全和劣质农资成了当前广大农村市场比较突出的问题，也是当前农民消费维权的热点和难点。“毒大米”、“毒奶粉”、“地沟油”、假酒、假药这些词汇更是频频在媒体上出现，让人触目惊心。因此，对流通领域商品质量监管，特别是对涉及消费者健康、生命及财产安全的商品和服务的检查中，很容易出现履职责任风险。如果有质量问题的商品没有被及时发现，或者发现后处置不当，就会直接产生显性的责任事故。

（三）对无照经营行为查处取缔不到位。无照经营作为一种社会现象越来越突出，无照经营的滋生蔓延不仅扰乱了市场经济秩序，破坏了公平、公正、公开的市场竞争环境，还危害人身安全与健康，影响社会安定，有的已成为假冒伪劣产品的生产、销售窝点或者各类重大事故的隐患，是规范和整顿市场经济秩序需要解决的突出问题。国务院颁布的《无照经营查处取缔办法》开始施行，有力地保障和支持了工商行政管理机关查处取缔无照经营行为。但同时也增加了工商部门的工作压力和工作责任。“清无”工作是我们工商部门一项常规工作。国家总局明确提出无照经营行为必须控制在3%以内。但无照经营具有“打一枪换一个地方”的游击战特点，它的随意性和流动性给我们的取缔工作造成较大麻烦。对它的查处取缔必须像“割韭菜一样”，割了一茬还要再割一茬，根本不能松懈放任。

上述这些履职责任风险既有来自于职能履行的不到位，又有来自于违法或不当行使职权。倘若发生责任事件，不仅会损害人民群众身体健康和生命财产安全，也会给工商行政管理机关及政府形象抹黑，相关责任人更必然会受到相应的惩处，甚至包括丢饭碗、蹲监狱，对当事者的家庭造成毁灭性的打击。为此，我们要积极寻找对策，尽量减少和化解市场监管和行政执法中的履职责任风险。

二、履职责任风险的防范教育

（一）更新观念，强化履职尽责意识。

由“权力政府”走向“责任政府”，是政府管理体制改革的方向。在责任政府体制下，职能与责任是统一的，权力与责任是对称的。“执法有保障，有权必有责，用权受监督，违法受追究，侵权须赔偿”。因此，基层工商同志一定要强化责任意识和责任风险意识，强化自我保护意识，确立“有限权力”和“责任第一”的观念，进一步理清自身职能，以重于泰山的责任感种好自己的“责任田”，确保不缺位、不越位、不错位，实现履职尽责。对发现的经济违法行为，属工商监管职责范围的要坚决予以查处；属其他职能部门管辖的要加强联系与协作；属市场主体责任的要在查处后强化其自律。应把有限的人力、物力、财力用到监管的重点上，也就是政府和群众关注的热点、难点、焦点问题，特别是涉及到人民群众生命财产安全和身体健康的食品、农资等领域。

（二）强化执法，严格查处违法违章行为。

依照法定职责，加大执法力度，对假冒伪劣、虚假广告、商标侵权、商业贿赂、传销和变相传销等严格扰乱市场秩序、损害消费者和经营者合法权益、社会反响强烈的违法行为，要重拳出击，严惩不怠，坚决遏制其蔓延势头，尽量减少违法活动的发生率。应坚决取缔无照经营行为，正确处理超范围经营行为，及时移交涉嫌犯罪案件，通过严格遵守法律、依法履行职责来避免责任风险。

（三）建立重点行业经营台账，掌握经营动向。

加强食品安全监管，保障了人民群众安全消费。结合本辖区的实际，在日常食品安全监管工作中，主要是通过争取相关部门的配合及经营户自律自查的措施。对辖区所有企业、作坊、经营业户进行一次摸底，做到了企业数量、证照情况、产品流向等“三清楚”。对食品经营户实行“一户一

帐一档”管理制度，进一步规范食品经营主体的经营行为。从而积极构建“横到边、纵到底、全覆盖、无缝隙”的食品安全监管网络，切实维护好食品安全秩序，全力保障辖区群众的食品消费放心安全。

（四）加强日常巡查，抓好痕迹管理。

要抓好对市场主体的日常管理，对市场主体持照、亮照及经营行为进行集中规范。要抓好“痕迹管理”，保证巡查监管步步有痕迹，保证责任落实。要抓好后续监管，对未参加年检和验照的市场主体要及时依法吊销其营业执照，清出市场大门。

（五）规范行为，严格做到依法行政。

应努力提高登记注册人员、巡查监管人员、执法办案人员的责任意识和业务素质，促使他们认真、细致地审查每一份申请材料；该进行实质审查的一定要进行实质审查；认真办理每一宗案件，真正做到事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、程序合法，杜绝发人情照、办人情案。全面清查市场主体，对特殊行业的市场主体进行登记质量检查。食品加工、销售及餐饮行业，化学危险品、易燃易爆行业都应作为检查重点；对异地加工生产、异地经营的企业要实行备案制；对新办企业要及时回访，随时发现和纠正与登记事项不符的行为。同时，加强学法，重点学习《中华人民共和国监察法》《中国共产党纪律处分条例》《行政机关公务员处分条例》《国家工商总局“六项禁令”》和《广东省工商局“六项禁令”》。以法律条规来规范自己的行为，做到依法行政。

二0一一年十二月六日

第二篇：风险管理员及纪检监察员职责风险管理员职责

（一）参与所在单位的企业经营、管理决策的研究和制定，列席有关会议，并提出风险管控方面的建议。

（二）分析、识别所在单位日常运营过程中的各类风险，发现重大风险及时上报公司风险管理部。

（三）监督检查所在单位的风险管理情况，对所在单位在经营过程中执行法律、法规和公司相关规定情况进行监督。

（四）跟踪落实公司的风险管控措施，接应公司风险管理部布置的工作。

（五）根据公司要求，组织并参与所在单位的风险管理工作。

（六）根据公司要求，组织并参与相关的内部审计工作。

（七）组织学习宣传有关制度及文件，提高本部门员工风险管控意识。

（八）及时报告本单位发生的重大违法违纪情况、重大损失情况、重大经济案件及重大风险事项。

（九）领导或上级单位安排的其他工作。

纪检监察员职责

（一）参与所在单位的企业经营、管理决策的研究和制定，列席有关会议。

（二）协助落实本单位党风廉政建设责任制工作，包括责任书签订、年度考核、民主测评。

（三）按惩防体系任务书要求开展廉洁从业教育工作。

（四）按要求填报本单位惩防体系it系统任务记录台账，

（五）按要求开展效能监察工作。

（六）按规定办理员工举报信访处理工作。

（七）协助本单位负责人组织开展廉洁谈话，协助开展述职述廉工作。

（八）及时上报违法违纪违规线索。

（九）领导或上级单位安排的其他工作。

第三篇：高管人员防范合规风险履职自查报告高管人员防范合规风险履职自查报告

尊敬的行领导、考核小组领导：

自州分行开展“支行高管人员防范合规风险履职监察工作”活动以来，本人作为xx支行的行长，对此工作高度重视，始终将此项工作作为支行各项工作的重中之重，同时秉着有则改之无则加勉的心态，结合自身平时的工作情况，认真的做了自查自纠，自查结果平时工作均为合规操作。

一、合规履职情况

回顾过去的九个月里，以本人为中心的支行领导班子首先认真学习合规文化建设的相关文件，深刻领会开展合规文化建设的重大意义。充分认识到开展合规文化建设是我们支行生存、发展的内在迫切需要。同时，从本人做起，身体力行，亲力亲为，起到了模范表率作用。本人不但是合规文化建设的管理者，更是践行者。

对支行高管人员“是否存在授意或指使员工违规办理业务行为，是否存在超越权限或范围办理业务行为，是否存在滥用职权决策或授意、强迫员工实施违规贷款行为，是否存在违反规定办理借新还旧及处置不良贷款行为，是否存在违规办理存取款、资金划拨、开销户、扣划存款等业务行为，以及是否存在其他严重违规行为”进行全面监察，经过自查本人及高管没有以上违规行为。

二、开展合规环境建设方面

本人带领全行，加强学习，不断提高思想认识，增强了自觉执行党风廉政规定的自觉性。在努力做好本职工作同时，我能够同其他部室负责人团结一致，密切配合，勤奋工作。按照上级党风廉政建设的要求，对照各项规定：（1）、没有收受过任何单位和个人的现金、有价证券、支付凭证等；（2）、没有到任何单位和企业报销过属于自己支付的费用；（3）、没有违背“十个严禁”、“三个不准”的规定；（4）、没有拖欠公款、将公款借给亲友或违规到金融机构贷款的行为；（5）、保持了艰苦朴素，没有奢侈浪费和到过高档娱乐场地消费活动。

三、员工合规教育方面

邮储银行轮台县支行组织全行对监察要点进行了学习宣贯，并完成支行自查工作。在州分行的大力支持下，考核采取员工评价和工作组评价相结合的方式，综合评定支行高管人员防范合规风险履职工作的等级。邮储银行轮台县支行以增强高管人员合规意识为切入点，突出“四个加强”，增强“四种意识”，不断提高合规经营水平，为各项业务稳健发展提供了有效保障，即：

一、加强培训教育，增强合规意识。强化学习，传达贯彻州分行相关会议精神，引导教育员工强化合规经营意识。采取集中学、分散学、岗位交流学、互动式讨论学等形式，把内控管理制度办法、金融职业道德规范、法律法规以及各种案例作为学习培训内容，重点提高员工对基本制度的熟悉程度。

二、加强对管理层的管理，增强表率意识。县支行把支行行长、信贷主管和会计主管作为合规管理的重点。一是全面落实责任，逐级明确管理层责任，层层签订责任状，建立一级抓一级、层层抓落实的风险防范责任体系。二是全面实施一线工作法。支行行坚持每月召开会议将风险作为专题议程，调研和检查内控执行情况。三是强化工作纪律。把支行班子成员监控由“八小时之内”延伸到“八小时之外”，各部门负责人手机保持24小时畅通，严格请销假制度，以身作则，做出表率。

三、加强风险排查力度，增强发展意识。轮台县支行将高管人员作为重点，对全行员工进行了风险排查。一是强化员工行为排查。按照总行”三个规定“的要求，认真开展员工行为监督考核和不良行为排查活动。对职工、家属及关系人贷款情况集中调查，逐笔建立台账，因户制宜，分类管理。二是实施定期风险点排查制度。行领导牵头，按月组织支行、部室人员进行风险点座谈，通过各层面的查找和讨论，随时掌握操作性风险点。一旦发现问题，提前采取措施加以防范，把风险点消灭在萌芽状态。三是建立内部曝光制度。通过定期不定期调阅监控录像，对出现的各类违规操作问题进行剖析曝光，警示员工尽责履职、合规操作。同时，建立举报制度，对违规违纪责任人和管理人员一经查实，严肃处理；对坚持规章制度、勇于举报的员工给予重奖，营造遵章守纪、违规必究的良好氛围。

四、加强宣传引导，增强责任意识。一是加强合规宣传，通过向全体员工发出合规倡议、发放监督联系卡等形式，使员工了解个人操作中的职责边界和风险点，杜绝违规行为。二是定期组织开展合规风险大讨论活动，让广大员工结合各自岗位职责，对合规文化创建、合规氛围营造等提出合理化建议，提高合规操作的针对性。三是深入开展合规建设，充实专职合规人员，健全工作制度，有效提升了合规经营水平。

四、预防及化解合规风险工作等内容

为确保此项工作的执行效果，邮储银行轮台县支行成立由刘芸任组长，相关部门负责人共同组成的监察工作小组，对贯穿全年的监察工作进行督促，并负责对违规违纪问题及责任追究提出建议。邮储银行轮台县支行公布了州分行纪检监察信访监督、举报电话，各单位员工可通过电话或联络工作小组反映支行高管人员防范合规风险履职方面存在的问题。

五、工作还存在不足之处

虽然经过支行对高管人员防范合规风险履职情况认真检查，均未发现有违规违纪行为，但是在防范合规风险工作中，我支行还存在以下不足之处：一是理论学习不够。二是在执行上级方针政策上，有实用主义现象。三是工作深度有待进一步发掘。之所以存在以上问题，从根本上说是自己的世界观改造不够，党性锻炼不够，在思想认识和组织纪律上还要进一步锤炼。

今后，要加强学习，通过持之以恒的学习，不断提高自己的理论、政治素养，注重在工作中锻炼自己的党性修养，坚持走群众路线，树立全心全意为人民服务的思想，同时加强世界观改造，从高从严要求自己，抵制一切腐败行为，使自己成为一个高尚的、有理想、有作为的优秀共产党员，为轮台支行的发展做出新的贡献。

报

告

人

：

xxx二〇一三年三月二十八日

第四篇：高管人员防范合规风险履职自查报告高管人员防范合规风险履职自查报告

尊敬的行领导、考核小组领导：

自州分行开展“支行高管人员防范合规风险履职监察工作”活动以来，本人作为xx支行的行长，对此工作高度重视，始终将此项工作作为支行各项工作的重中之重，同时秉着有则改之无则加勉的心态，结合自身平时的工作情况，认真的做了自查自纠，自查结果平时工作均为合规操作。

一、合规履职情况

回顾过去的九个月里，以本人为中心的支行领导班子首先认真学习合规文化建设的相关文件，深刻领会开展合规文化建设的重大意义。充分认识到开展合规文化建设是我们支行生存、发展的内在迫切需要。同时，从本人做起，身体力行，亲力亲为，起到了模范表率作用。本人不但是合规文化建设的管理者，更是践行者。

对支行高管人员“是否存在授意或指使员工违规办理业务行为，是否存在超越权限或范围办理业务行为，是否存在滥用职权决策或授意、强迫员工实施违规贷款行为，是否存在违反规定办理借新还旧及处置不良贷款行为，是否存在违规办理存取款、资金划拨、开销户、扣划存款等业务行为，以及是否存在其他严重违规行为”进行全面监察，经过自查本人及高管没有以上违规行为。

二、开展合规环境建设方面

本人带领全行，加强学习，不断提高思想认识，增强了自觉执行党风廉政规定的自觉性。在努力做好本职工作同时，我能够同其他部室负责人团结一致，密切配合，勤奋工作。按照上级党风廉政建设的要求，对照各项规定：（1）、没有收受过任何单位和个人的现金、有价证券、支付凭证等；（2）、没有到任何单位和企业报销过属于自己支付的费用；（3）、没有违背“十个严禁”、“三个不准”的

规定；（4）、没有拖欠公款、将公款借给亲友或违规到金融机构贷款

的行为；（5）、保持了艰苦朴素，没有奢侈浪费和到过高档娱乐场地

消费活动。

三、员工合规教育方面

邮储银行轮台县支行组织全行对监察要点进行了学习宣贯，并

完成支行自查工作。在州分行的大力支持下，考核采取员工评价和工

作组评价相结合的方式，综合评定支行高管人员防范合规风险履职

工作的等级。邮储银行轮台县支行以增强高管人员合规意识为切入

点，突出“四个加强”，增强“四种意识”，不断提高合规经营水

平，为各项业务稳健发展提供了有效保障，即：

一、加强培训教育，增强合规意识。强化学习，传达贯彻州分

行相关会议精神，引导教育员工强化合规经营意识。采取集中学、

分散学、岗位交流学、互动式讨论学等形式，把内控管理制度办

7、承办各级党组织和行政领导及成员违反党纪政纪案件的审理工作；

8、负责印章、介绍信的使用和保管；

9、承办纪委、监察处领导交给的其他工作。